8月12日信息，据华夏银保监会新疆看管局行政惩罚打算书显现，陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业因存留虚假列支费率、未开立独立的佣金收取账户、未构建完整规范的营业档案难题，被处以警告，并惩罚款国民币五十一万元。

　　另外，时任陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业最重要的负责人的王永军，因对该分企业上述犯法违纪举止负有干脆治理责任，被处以警告，并惩罚款国民币十一万元。

　　原文如是：

　　华夏银保监会新疆看管局行政惩罚打算书

　　新银保监罚决字〔2022〕70号

　　被惩罚单位名称：陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业

　　法定代表人：王永军

　　根据《中华国民共和国保障法》（2015年修订）和《中华国民共和国行政惩罚法》等相关划定，咱局对陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业（之下简单称呼你分企业）涉嫌犯法违纪举止发展了考查、审理，并依法向你分企业告知了作外出政惩罚的实是、理由、根据及当事人依法享有的权利。你分企业未提议陈述申辩意见。本案现已审理终结。

　　经查，你分企业存留之下犯法违纪举止：

　　一、虚假列支费率

　　2020年1月至12月，你分企业向某科技局限企业、浙江某计算机科技局限企业、江西某网站科技局限企业、烟台某公司治理征询局限企业支付“技艺效劳费”“消息效劳费”“推广效劳费”共计1487.01万元，上述费率实质用于下发营业员经纪佣金、员工工资、企业平常经营支出等其它用途。

　　上述实是，有询问考查笔录、费率支出明细、银行卡明细纪录、概况讲明等证据声明。

　　二、未开立独立的佣金收取账户

　　截止审查日，你分企业未依照划定开立并运用独立的经纪佣金收取账户，运用在建造银行乌鲁木齐经济开发区支行开立的根本存款账户收取佣金、下发工资、列支费率等。

　　上述实是，有询问考查笔录、账户清单、开户许可证、根本账户活期存款明细账等证据声明。

　　三、未构建完整规范的营业档案

　　2020年，你分企业经纪营业档案中未准确投保人、被保障人名称或许姓名，未包涵保障金额、缴费形式、投保日期、保障时期等保单概况，缺少保障协议对应佣金的收取形式以及为保障协议签定提供经纪效劳的从业人士姓名，领取报酬金额、领取报酬账户消息。且营业档案中记载的“代收保费时间”“代收保费金额”等内容，与你分企业未代收保费的实质概况不符。

　　上述实是，有询问考查笔录、保障经纪营业台账等证据声明。

　　综上，咱局作出如是行政惩罚打算：

　　上述虚假列支费率的举止，违反了《中华国民共和国保障法》（2015年修订）第一百七十条第一项的划定，依据《中华国民共和国保障法》（2015年修订）第一百七十条第一项，咱局打算对你分企业予以罚款国民币五十万元。

　　上述未开立独立的佣金收取账户的举止，违反了《保障经纪人看管划定》第四十三条第二款的划定，依据《保障经纪人看管划定》第一百零一条第六项，咱局打算对你分企业予以警告，并惩罚款国民币五千元。

　　上述未构建完整规范的营业档案的举止，违反了《保障经纪人看管划定》第四十四条的划定，依据《保障经纪人看管划定》第一百零一条第五项，咱局打算对你分企业予以警告，并惩罚款国民币五千元。

　　合并打算对你分企业予以警告，并惩罚款国民币五十一万元。

　　你分企业应在本惩罚打算书送达之日起15日内持缴款码在财政部指定的12家代理银行（华夏银行、工商银行、建造银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、华夏邮政储蓄银行、兴业银行、安全银行、中国银行）中任意全家发展同行缴款，并向咱局提供缴款凭据复制印刷件。逾期，将每日按罚款数额的3%加惩罚款。

　　你分企业如不服本行政惩罚打算，可行在收到本惩罚打算书之日起六十日内向华夏银保监会申请行政复议，也可行在收到本惩罚打算书之日起六个月内向有管辖权的国民法院说起诉讼。复议、诉讼时期本打算不断止执行。

　　2022年8月8日

　　华夏银保监会新疆看管局行政惩罚打算书（新银保监罚决字〔2022〕71号）

　　新银保监罚决字〔2022〕71号

　　被惩罚私人姓名：王永军

　　所在单位名称：陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业

　　职务：最重要的负责人

　　根据《中华国民共和国保障法》（2015年修订）和《中华国民共和国行政惩罚法》等相关划定，咱局对陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业（之下简单称呼该企业）涉嫌犯法违纪举止发展了考查、审理，并依法向你告知了作外出政惩罚的实是、理由、根据及当事人依法享有的权利。你未提议陈述申辩意见。本案现已审理终结。

　　经查，该企业存留之下犯法违纪举止：

　　一、虚假列支费率

　　2020年1月至12月，该企业向某科技局限企业、浙江某计算机科技局限企业、江西某网站科技局限企业、烟台某公司治理征询局限企业支付“技艺效劳费”“消息效劳费”“推广效劳费”共计1487.01万元，上述费率实质由该企业股东企业金惠家科技局限企业用于下发营业员经纪佣金、员工工资、企业平常经营支出等其它用途。

　　上述实是，有询问考查笔录、费率支出明细、银行卡明细纪录、概况讲明等证据声明。

　　你作为时任陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业最重要的负责人，对上述犯法举止负干脆治理责任。

　　二、未开立独立的佣金收取账户

　　截止审查日，该企业未依照划定开立并运用独立的经纪佣金收取账户，运用在建造银行乌鲁木齐经济开发区支行开立的根本存款账户收取佣金、下发工资、列支费率等。

　　上述实是，有询问考查笔录、账户清单、开户许可证、根本账户活期存款明细账等证据声明。

　　你作为时任陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业最重要的负责人，对上述犯法举止负干脆治理责任。

　　三、未构建完整规范的营业档案

　　2020年，该企业经纪营业档案中未准确投保人、被保障人名称或许姓名，未包涵保障金额、缴费形式、投保日期、保障时期等保单概况，缺少保障协议对应佣金的收取形式以及为保障协议签定提供经纪效劳的从业人士姓名，领取报酬金额、领取报酬账户消息。且营业档案中记载的“代收保费时间”“代收保费金额”等内容，与该企业未代收保费的实质概况不符。

　　上述实是，有询问考查笔录、保障经纪营业台账等证据声明。

　　你作为时任陕西电广传媒保障经纪局限企业新疆分企业最重要的负责人，对上述犯法举止负干脆治理责任。

　　综上，咱局作出如是行政惩罚打算：

　　上述虚假列支费率的举止，违反了《中华国民共和国保障法》（2015年修订）第一百七十条第一项的划定，依据《中华国民共和国保障法》（2015年修订）第一百七十一条第一项，咱局打算对你予以警告，并惩罚款国民币十万元。

　　上述未开立独立的佣金收取账户的举止，违反了《保障经纪人看管划定》第四十三条第二款的划定，依据《保障经纪人看管划定》第一百零一条第六项，咱局打算对你予以警告，并惩罚款国民币五千元。

　　上述未构建完整规范的营业档案的举止，违反了《保障经纪人看管划定》第四十四条的划定，依据《保障经纪人看管划定》第一百零一条第五项，咱局打算对你予以警告，并惩罚款国民币五千元。

　　合并打算对你予以警告，并惩罚款国民币十一万元。

　　你应在本惩罚打算书送达之日起15日内持缴款码在财政部指定的12家代理银行（华夏银行、工商银行、建造银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、华夏邮政储蓄银行、兴业银行、安全银行、中国银行）中任意全家发展同行缴款，并向咱局提供缴款凭据复制印刷件。逾期，将每日按罚款数额的3%加惩罚款。

　　你如不服本行政惩罚打算，可行在收到本惩罚打算书之日起六十日内向华夏银保监会申请行政复议，也可行在收到本惩罚打算书之日起六个月内向有管辖权的国民法院说起诉讼。复议、诉讼时期本打算不断止执行。

　　2022年8月8日

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责任编辑：宋源珺