记者|陈靖

继不测落选券业第一批“白名单”后，海通证券和广发证券再一次双双缺席基金投顾试点。

近日，第二批基金投顾试点机构披露，日前包括兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券等6家券商曾经拿到了批文，但另有一部分券商仍在等候，详细名单尚未推出。

加上2020年初，第一批7家获批基金投顾试点资格的国泰君安、申万宏源、中金企业、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券，日前试点券商已扩容至13家。

界面新闻记者发觉，上述名单中，除国联证券业务收入和净利润处于产业中游水准外，其它券商根本处于概括名次前十位，可是头部券商中的海通证券和广发证券却均未能入围。

作为大型头部券商，海通证券与广发证券连接与第一、两次基金投顾试点资格失之交臂，究竟是何原因？

多位业内人员叮嘱界面新闻记者，海通与广发未能入围本次基金投顾试点以及此前的“白名单”，多是源于近年来营业违纪受惩罚所致。

因在“永煤债”事故中的违纪操作，本年三月，证监会对海通证券、海通资管做出重罚，此中海通证券违纪正是与投顾营业相关。

那时，证监会对海通证券采用责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问营业12个月、增添里面合规审查次数并提交合规审查汇报的看管举措。

对海通资管采用责令暂停为证券期货经营机构私募资管产物提供投资顾问效劳12个月、责令暂停新加私募资管产物登记6个月的看管举措，对多名干脆责任人及负有治理责任的人士采用断定为不适当人选二年等看管举措。

债券承销是海通证券的王牌营业。年报显现，2020年，海通证券主承销金额为4776亿元，同比增添23%；债券营业各项名次均处于产业前列，公司债承销金额397亿元，维持产业第一；企业债承销金额为1494亿元，名次产业第五。这次证监会的重罚，差不多于把海通证券的一大焦点主业干脆按下暂停键。

2020年7月，因卷入“康美药业案”，证监会官网曾点名广发证券，其保荐营业被暂停6个月，债券承销营业被暂停12个月，时任分管投产业务副总裁欧阳西、秦力被节制高管权利，多名涉事人士被断定为不适当人选。

就在近日，广发证券刚刚迎接投产业务“解除禁止”后首个IPO名目。组织架构及营业调度后是否再现往日辉煌，尚需市场考验。

或正源于上述惩罚余波仍在，两家券商没有缘此番基金投顾试点。