原标题：证监会严查药明康德股东上海瀛翊违纪减持套现29亿 上海瀛翊办公地址不详 最大LP为泰康保障团体

　　每经记者 王海慜 每经编辑 何剑岭

　　近期，药明康德股东上海瀛翊因未履行承诺而违纪减持的事故激发了市场的高度关心。看管层方面不论是证监会仍是上交所对这一举止均采用了相干举措，当前证监会愈是向上海瀛翊发出了考查通告书。这份考查通告书指明，上海瀛翊涉嫌消息披露犯法违纪，依据《证券法》的相关划定，打算立案考查。

　　上海瀛翊究竟是全家甚么样的机构？实是上，上海瀛翊的最大LP（局限合伙人）泰康保障团体和GP（平凡合伙人）江苏瑞联投资均有浓厚的金融背景，是以不少投资者对药明康德在公告中显示上海瀛翊这次“偷偷摸摸”的违纪减持不过由于缺乏“意识”的说法感觉不认为然。6月18日，《每日经济新闻》记者对上海瀛翊公布的办公地址发展了一番实地探访。

　　此外，业内多名知名证券律师向记者显示，从这起事故来看，一朝证监会断定上海瀛翊信披犯法并作出惩罚，那末因而受损的投资者就能提议相干索赔。

　　上海瀛翊金融背景浓厚

　　记者注意到，药明康德2018年披露的招股讲明书中，有多处对上海瀛翊等股东就减持事项所作出的承诺发展披露。

　　只是，从药明康德本年6月12日发表的《对于股东违反承诺减持企业股份并经过企业致歉的公告》来看，上海瀛翊赫然违背了之前作出的承诺。5月14日至6月8日，上海瀛翊减持药明康德股份合计0.172亿股，约占企业总股本的0.6962%，减持价值区间为143.49元/股至176.88元/股，减持总金额多达28.94亿元。然则，上海瀛翊在实行本次减持此前，未能遵守其作为委托投票方作出的相关减持企业股份的相干承诺，未提早通告企业，也无提早15个买卖日经过企业披露减持计划履行公告等相干程序。

　　据启信宝披露，上海瀛翊日前总大家都有泰康保障团体（之下简单称呼泰康团体）、华泰瑞联并购基金等几名股东，此中泰康保障团体的出资比重为55.64%，为上海瀛翊第一大的LP。而药明康德发表的相关公告显现，上海瀛翊的GP为江苏瑞联投资基金治理局限企业。药明康德发表的招股讲明书也显现，上海瀛翊和泰康团体的关联关连为泰康团体作为上海瀛翊的局限合伙人持有其55.64%的份额。

　　公布消息显现，泰康团体是全家民营大型保障金融效劳团体，在业内名次居前。依据药明康德2018年披露的招股书，在药明康德登陆A股此前，泰康团体已持有药明康德的股份，持股比重1.33%。而泰康团体得到该股份来源于2017年1月药明康德的第四次增资，那时泰康团体曾斥资5亿元入股药明康德。另外，泰康团体还经过上海瀛翊对药明康德间接持股。

　　公布消息显现，泰康团体作为全家保障企业，已深度介入A股。截止本年一季度末，泰康团体麾下一系列产物现身于几十家A股企业的前十大畅通股东名单。在少许投资者看来，泰康团体作为全家大型金融机构不可能不理解A股的相干减持准则。

　　那末，在上海瀛翊中扮演GP角色的江苏瑞联投资基金治理局限企业还是甚么来头？据启信宝统算，江苏瑞联投资基金治理局限企业日前由华杉瑞联基金治理局限企业100%控股。记者从知情人员处理解到，华杉瑞联基金治理局限企业的前身为华泰瑞联基金治理局限企业。2018年10月，华泰紫金等机构已经过减资形式退出华泰瑞联基金治理局限企业，随后该企业更名为华杉瑞联基金治理局限企业。

　　依据一番股权穿透可行发觉，华杉瑞联基金治理局限企业日前的实质操控人为陈志杰，他经过对华杉瑞联基金治理局限企业最大股东西藏竑煜公司治理局限企业的操控，从而实现对华杉瑞联基金治理局限企业和江苏瑞联投资基金治理局限企业的操控。

　　依据上述致歉公告披露的内容，上海瀛翊这次违纪减持的原因被描画为：“相干事业人士未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在企业A股到市场时曾经作出相关减持企业股份的承诺，应适用华夏证券监督治理委员会《到市场企业股东、董监高减持股份的多个划定》以及《上海证券买卖所到市场企业股东及董监高减持股份实行细则》等相干划定，导致了本次违反承诺减持举止。”

　　对此解释，不少投资者感觉不认为然。有投资者指明：“上海瀛翊的最大股东是泰康保障，而作为GP的江苏瑞联投资也有浓厚的金融背景，也便是说该基金的GP、LP皆是金融产业从业者，接下来致歉叮嘱咱们无意识到相干承诺。连这样根本的合规都不晓得，这样的致歉真是牵强附会，全无诚意啊。”

　　日前办公地点设在北京

　　据启信宝披露，日前上海瀛翊的公司地址为华夏（上海）自由贸易试验区富特北路211号302部位368室。6月18日上午，记者对该地址注明的地域发展了实地走访。经过走访记者发觉，华夏（上海）自由贸易试验区富特北路211号是一处三层的商务办公区，位于一片聚集了各样公司的园区之内。而富特北路211号302部位368室位于该商务办公区的3楼，是一间显得有些简陋的单人办公室，此中唯有一位事业人士在此办公。

　　在记者探访时期，恰巧碰到了同样寻觅该办公室的两名来访者。映入办公室后，这两位来访者询问该事业人士，此处能否为某车子科技企业的办公场地。该事业人士回答称，这边不过这家企业的注册地址，但该企业的实质办公场地其实不在此处。当记者询问该事业人士这边能否是上海瀛翊的办公场地时，该事业人士同样显示，这边不过注册地址，而非是公司的实质办公地址。据该事业人士推荐，相似这样其它公司将注册地址设为这处的概况另有好多。“但这点公司和咱们无关连，咱们只提供业务牌照的地址。”

　　关于这类做法的合法性，记者向该事业人士提议了质疑。对方显示，这一做法适合自贸区的相关划定。随后她把记者带到了办公室旁的楼层公司名牌处，并叮嘱记者，其所在的368室对应的便是公司名牌上吊挂铜牌所指的“华夏（上海）自由贸易试验区保税地域公司住所聚集备案点”，而这块铜牌是由工商局颁发的。她进一步向记者解释，却非全部的公司都可行抉择这类虚拟地址的注册形式，有些公司依据划定只能用实质地址发展注册。

　　值得一提的是，当前记者曾联系到上海瀛翊一名负责会计事业的人士，她显示日前企业的办公地点在北京。只是，她并未显露详细的办公地址。

　　投资者或可提相干索赔

　　记者注意到，昨年3月正规执好的新证券法对上海瀛翊所涉嫌的犯法违纪举止有相干明文划定。

　　依据新证券法，上海瀛翊这次违纪减持有面对重罚的可能吗？因而次事故遭受损耗的投资者可行起诉该企业吗？就此记者采访了多位业内知名的证券律师。

　　浙江裕丰律师事务所厉健律师当前向记者显示，药明康德股东上海瀛翊违背限售承诺，减持套现29亿元，显著涉嫌犯法违纪，延续可能面对“双罚”。另外，一朝证监会断定上海瀛翊信披犯法并作出惩罚，受损投资者可行依法起诉索赔。

　　对此，厉健进一步解释道，针对上海瀛翊这次违纪减持可行：“一罚”违纪让与股票，依据新《证券法》第一百八十六条，违反本法第三十六条的划定，在节制让与期内让与证券，或许让与股票不适合法律、行政法则和国务院证券监督治理机构划定的，责令改正，赐予警告，充公犯法所得，并处以交易证券等值之下的罚款。“二罚”信披违纪，依据《证券法》第一百九十七条，消息披露义务人未依照本法则定报送相关汇报或许履行消息披露义务的，责令改正，赐予警告，并处以五十万元以上五百万元之下的罚款；对干脆负责的主管人士和其它干脆责任人士赐予警告，并处以二十万元以上二百万元之下的罚款。

　　厉健律师还指明，《证券法》第八十五条划定：消息披露义务人未依照划定披露消息，或许公告的证券发行文献、定期汇报、暂时汇报及其它消息披露材料存留虚假记载、误导性陈述或许重要遗漏，致使投资者在证券买卖中遭受损耗的，消息披露义务人理当承受理赔责任。

　　厉健律师叮嘱记者：“上海瀛翊被证监会立案考查，日前咱们团队曾经开展投资者索赔预备案。暂定在2021年5月14日至2021年6月11日时期买入药明康德股票，并在2021年6月12日后卖出或接着持有该股票的受损投资者，可行索赔预备案。索赔要求将依据证监会考查结论进一步调度，终归以法院断定为准。”

　　上海汉联律师事务所合伙人宋一欣则向记者显示，从这起事故来看，假如证监会然后惩罚这一次违纪减持的上海瀛翊，那末投资者就能向上海瀛翊索赔。索赔要求为：2021年5月14日至2021年6月11日间买入药明康德股票或债券等证券市场公布发行产物，并在2021年6月12日及以后卖出或接着持有的受损投资者，可行处理索赔备案。假如统一时代内交易过相干以该股票作为权重股票的股指期货合约或买卖所基金（ETF）的受损投资者，也可行进一步征询。

　　而香港中文大学法学院教授黄辉当前接纳记者采访时指明：“关于减持难题证监会有准确划定。这次违纪减持是股东违纪，非是到市场企业违纪，因而，投资者不行干脆起诉到市场企业。源于违纪减持难题一直屡禁不止，惨重损伤投资者利益，咱期望这一次证监会能够重拳出击，以儆效尤，发生威慑成果。”

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责任编辑：赵子牛