10月26日信息，据银保监会丹东银保监分局行政惩罚打算书显现，浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业因报送虚假资料举止、虚构私人代理中介营业套取手续费举止，被处以罚款15万元。

　　另外，该支企业总经理宋晓东，因其系该单位上述犯法违纪举止干脆负责的主管人士，被处以警告并罚款2万元；该支企业员工战义龙，因其系该单位“报送虚假资料举止”的干脆责任人士，被处以警告并罚款1万元。

　　相干原文如是：

　　丹东银保监分局行政惩罚打算书

　　丹银保监罚决字〔2022〕10号

　　被惩罚单位名称：浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业

　　地址：丹东市元宝区财神庙街32-1号

　　法定代表人：宋晓东

　　依据《中华国民共和国保障法》《中华国民共和国行政惩罚法》《华夏银保监会行政惩罚法子》等相关划定，咱分局对浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业（之下简单称呼“你单位”）涉嫌犯法违纪举止发展了立案考查、审理，并依法向你单位告知了作外出政惩罚的实是、理由、根据及当事人依法享有的权利，在法定期限内，你单位未提议陈述申辩意见。本案现已审理终结。

　　经查，你单位存留之下犯法违纪举止：

　　一、报送虚假资料举止

　　经查，你单位前期向辽宁银保监局及丹东银保监分局考查组提供的4份代理人银行账户明细清单中，“对方户名”名目内容存留多处人为修改，系经办人***为规避审查，而修改原始资料。你单位未尽到审查职责，未能及时发觉经办人***提供应看管部门的上述资料为虚假资料。

　　上述实是，有浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业概况讲明（报送虚假资料）、经办人***概况讲明（报送虚假资料）、经修改的代理人银行卡流水及真正银行卡流水、***考查笔录、***考查笔录等证据声明。

　　咱分局打算作出如是行政惩罚：

　　上述举止，违反了《中华国民共和国保障法》第八十六条划定，依据《中华国民共和国保障法》第一百七十条第一款，咱分局打算对你单位罚款国民币10万元。

　　二、虚构私人代理中介营业套取手续费举止

　　经查，你单位在2020年3月至2020年8月时期，存留虚构私人代理中介营业套取手续费举止，涉及保费609，169.84元，套取手续费117，924.12元，套取手续费款项经过转账或现款形式返还消费者。

　　上述实是，有浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业概况讲明（虚挂中介营业难题）、代理手续费买卖明细、相干员工概况讲明、银行卡流水、微信账单流水、转出虚挂营业手续费概况、***考查笔录等证据声明。

　　咱分局打算作出如是行政惩罚：

　　上述举止，违反了《中华国民共和国保障法》第一百一十六条第十款，依据《中华国民共和国保障法》第一百六十一条，咱分局打算对你单位罚款国民币5万元。

　　综上，经依法查明你单位报送虚假资料、虚构私人代理中介营业套取手续费两项犯法举止，咱分局打算对你单位合计罚款国民币15万元。

　　你单位应自收到本惩罚打算之日起十五日内，持缴款码到财政部指定的代理银行驶行缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加惩罚款。

　　你单位如不服本行政惩罚打算，可行在收到本惩罚打算书之日起六十日内向辽宁银保监局申请行政复议，也可行在收到本惩罚打算书之日起六个月内向有管辖权的国民法院说起诉讼。复议、诉讼时期本打算不断止执行。

　　华夏银行保障监督治理委员会丹东看管分局

　　2022年10月18日

　　丹东银保监分局行政惩罚打算书

　　丹银保监罚决字〔2022〕11号

　　当事人：宋晓东

　　身份证件种类及号码：居民身份证210***************

　　住址：丹东市振兴区六合街***********

　　职务：浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业总经理

　　根据《中华国民共和国保障法》《中华国民共和国行政惩罚法》《华夏银保监会行政惩罚法子》等相关划定，咱分局对浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业（之下简单称呼“该单位”）涉嫌犯法违纪举止发展了考查、审理，并依法向你告知了作外出政惩罚的实是、理由、根据及当事人依法享有的权利。在法定期限内，你未提议陈述申辩意见。本案现已审理终结。

　　经查，你系该单位之下犯法违纪举止干脆负责的主管人士：

　　一、报送虚假资料举止

　　经查，该单位前期向辽宁银保监局及丹东银保监分局考查组提供的4份代理人银行账户明细清单中，“对方户名”名目内容存留多处人为修改，系经办人***为规避审查，而修改原始资料。该单位未尽到审查职责，未能及时发觉经办人***提供应看管部门的上述资料为虚假资料。

　　经调阅该单位《对于宋晓东同志职务聘任的通告》（浙商保障辽分发〔2013〕43号）、《对于浙商保障丹东中支班子成员分工的概况讲明》等相干材料，你是该单位最重要的负责人，是对上述犯法违纪举止干脆负责的主管人士。

　　上述实是，相关于宋晓东同志职务聘任的通告及对于浙商保障丹东中支班子成员分工的概况讲明、浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业概况讲明（报送虚假资料）、经办人***概况讲明（报送虚假资料）、经修改的代理人银行卡流水及真正银行卡流水、***考查笔录等证据声明。

　　咱分局打算作出如是行政惩罚：

　　上述举止，违反了《中华国民共和国保障法》第八十六条划定，依据《中华国民共和国保障法》第一百七十一条，咱分局打算对你予以警告并罚款国民币1万元。

　　二、虚构私人代理中介营业套取手续费举止

　　经查，该单位在2020年3月至2020年8月时期，存留虚构私人代理中介营业套取手续费举止，涉及保费609，169.84元，套取手续费117，924.12元，套取手续款项经过转账或现款形式返还消费者。

　　经调阅该单位《对于宋晓东同志职务聘任的通告》（浙商保障辽分发〔2013〕43号）、《对于浙商保障丹东中支班子成员分工的概况讲明》等相干材料，你是该单位最重要的负责人，是对上述犯法违纪举止干脆负责的主管人士。

　　上述实是，有浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业概况讲明（虚挂中介营业难题）、代理手续费买卖明细、相干员工概况讲明、银行卡流水、微信账单流水、转出虚挂营业手续费概况、宋晓东考查笔录等证据声明。

　　咱分局打算作出如是行政惩罚：

　　上述举止，违反了《中华国民共和国保障法》第八十六条相干划定，依据《中华国民共和国保障法》第一百七十一条，咱分局打算对你予以警告并罚款国民币1万元。

　　综上， 经依法查明该单位报送虚假资料、虚构私人代理中介营业套取手续费两项犯法举止，咱分局打算对你予以警告并合计罚款国民币2万元。

　　你应自收到本惩罚打算之日起十五日内，持缴款码到财政部指定的代理银行驶行缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加惩罚款。

　　你如不服本行政惩罚打算，可行在收到本惩罚打算书之日起六十日内向辽宁银保监局申请行政复议，也可行在收到本惩罚打算书之日起六个月内向有管辖权的国民法院说起诉讼。复议、诉讼时期本打算不断止执行。

　　华夏银行保障监督治理委员会丹东看管分局

　　2022年10月18日

　　丹东银保监分局行政惩罚打算书

　　丹银保监罚决字〔2022〕12号

　　当事人：战义龙

　　身份证件种类及号码：居民身份证210***************

　　住址：丹东市东港市新兴治理区***********

　　职务：浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业员工

　　根据《中华国民共和国保障法》《中华国民共和国行政惩罚法》《华夏银保监会行政惩罚法子》等相关划定，咱分局对浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业（之下简单称呼“该单位”）涉嫌犯法违纪举止发展了考查、审理，并依法向你告知了作外出政惩罚的实是、理由、根据及当事人依法享有的权利。在法定期限内，你未提议陈述申辩意见。本案现已审理终结。

　　经查，你系该单位之下犯法违纪举止的干脆责任人士：

　　报送虚假资料举止

　　经查，发觉该单位前期向辽宁银保监局及丹东银保监分局考查组提供的4份代理人银行账户明细清单中，“对方户名”名目内容存留多处人为修改。经查，你作为报送资料经办人士，为规避审查，修改了上述报送给看管部门的原始资料。

　　经与你考查核实提供虚假资料概况，断定你系该犯法违纪举止的干脆责任人士。

　　上述实是，有浙商财产保障股份局限企业丹东中心支企业概况讲明（报送虚假资料）、经办人战义龙概况讲明（报送虚假资料）、经修改的代理人银行卡流水及真正银行卡流水、战义龙考查笔录等证据声明。

　　咱分局打算作出如是行政惩罚：

　　上述举止，违反了《中华国民共和国保障法》第八十六条的划定，依据《中华国民共和国保障法》第一百七十一条，咱分局打算对你予以警告并罚款国民币1万元。

　　你应自收到本惩罚打算之日起十五日内，持缴款码到财政部指定的代理银行驶行缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加惩罚款。

　　你如不服本行政惩罚打算，可行在收到本惩罚打算书之日起六十日内向辽宁银保监局申请行政复议，也可行在收到本惩罚打算书之日起六个月内向有管辖权的国民法院说起诉讼。复议、诉讼时期本打算不断止执行。

　　华夏银行保障监督治理委员会丹东看管分局

　　2022年10月18日

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责任编辑：宋源珺