记者 | 王鑫

近日，为理解证券企业投资顾问营业展开概况，华夏证券业协会组织展开投资顾问营业问卷考查。协会这次问卷考查涉及的期限是2021年全年，各券商需于7月29当前反馈。

问卷最重要的分为三部分，第一部分最重要的理解券商投资顾问营业的人士构成概况，包括企业注册证券投顾人口、不同从业年限的占比概况、2021年度投顾入职人口与离职率、公募基金投顾营业人口量等难题。

第二部分则是券商反馈投顾营业的展开概况，包括投顾最重要的事业内容、投顾消费者不同年限的占比概况、2021年产物相干收入（指代销金融产物收入、基金投顾营业收入及产物出售券商结算形式营业收入）占经纪营业总收入比重等。

此中，中证协还要点调研了基金投顾营业相干难题，包括公募基金投顾营业的最重要的消费者通道及公募基金投顾营业消费者的复购率、针对基金的投顾营业（要点指代销金融产物及基金投顾营业）在业务部KPI考核中的占比等。

近年来，券商投顾营业进行迅猛，中证协数据显现，2021年全产业实现投资征询营业净收入54.57亿元，同比增添13.61%，收入名次前三的券商区别为招商证券（9.49亿元）、中金企业（4.19亿元）和国泰君安（3.79亿元）。

2021年证券产业代理出售金融产物净收入206.9亿元，同比增添53.96%，中信证券（26.76亿元）、广发证券（11.73亿元）、中金企业（10.70亿元）的营收分列产业前三。

在第三部分，中证协提议了7个开放式难题，询问了券商投顾营业的合规及风险操控体制、证券投资顾问营业收费形式和准则、消费者掩盖类别和数量、公募基金投资顾问消费者数量等。

另外，协会还具体调研了券商展开基金投顾营业的收费形式以及2021年基金投顾营业收入概况，并询问券商能否展开治理型基金投顾营业，如有，券商需反馈最重要的消费者类别、治理的产业范围以及平均年化收益率。

中证协还向券商咨询了对投顾营业的观点，包括投顾营业在提高企业财富治理能力、效劳消费者财富治理要求方面发挥了哪些效用、存留哪些不足，当前产业投顾营业进行存留哪些难题，以及对投顾营业进行有哪些政策提议等。