记者 | 章宇璠

编辑 | 张一诺

1月6日，华夏国民银行广州分行发表了一张罚单，剑指广州农村商业银行股份局限企业及其相干负责人。

罚单显现，广州农村商业银行股份局限企业最重要的违纪实是为违反反洗钱法律法则的如是划定：

1、未按划定履行消费者身份辩别义务

2、未按划定报送大额买卖汇报或许可疑买卖汇报

3、与身份不明的消费者产生买卖。

郭鉴芳，时任广州农村商业银行股份局限企业反洗钱中心总经理；林树茂，时任广州农村商业银行股份局限企业金融科技部总经理，两人对广州农村商业银行股份局限企业未依照划定履行消费者身份辩别义务、未依照划定报送大额买卖汇报或许可疑买卖汇报的犯法举止的犯法举止干脆负责。

董洪峰，时任广州农村商业银行股份局限企业信用卡中心副总经理（主办事业），对广州农村商业银行股份局限企业未依照划定履行消费者身份辩别义务犯法举止干脆负责。

雷达，时任广州农村商业银行股份局限企业金融部总经理助理（主办事业），对广州农村商业银行股份局限企业未依照划定履行消费者身份辩别义务、未依照划定报送大额买卖汇报或许可疑买卖汇报的犯法举止的犯法举止干脆负责。

李驹，时任广州农村商业银行股份局限企业运营治理部总经理，对广州农村商业银行股份局限企业未依照划定履行消费者身份辩别义务、与身份不明的消费者产生买卖的犯法举止的犯法举止干脆负责。

针对上述犯法举止，华夏国民银行广州分行对广州农村商业银行股份局限企业处以罚款国民币590万元； 对郭鉴芳罚款国民币7.6万元；对林树茂罚款国民币5万元；对董洪峰罚款国民币3.7万元；对雷达罚款国民币11万元；对李驹罚款国民币8.5万元。